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2026年证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库含答案【巩固】

一、单项选择题

1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、存在误导性或者含有误导性信息的陈述。

A.客观、专业、审慎

B.独立、客观、公平

C.诚实、守信、专业

D.合规、诚信、专业

2.根据中国证券业协会的相关规定，证券分析师执业证书的取得条件不包括（）。

A.通过证券分析师胜任能力考试

B.被证券公司、证券投资咨询机构聘用

C.具有两年以上证券业务经历

D.具有大学本科以上学历

3.在证券研究报告发布过程中，下列关于合规审查的表述，错误的是（）。

A.证券公司应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制

B.合规审查应当涵盖证券研究报告的生产、审核、发布等全流程

C.合规审查人员可以兼任证券研究报告的制作人

D.未经合规审查，证券研究报告不得对外发布

4.某证券分析师在撰写关于A公司的研报时，预测其未来一年的净利润增长率为20%。随后，该分析师将此预测数据私下透露给其管理的“集合资产管理计划”的投资经理，以便于该计划提前建仓。该行为主要违反了（）。

A.禁止利用内幕信息

B.禁止利用未公开信息

C.公平对待客户原则

D.禁止利益输送

5.在现金流贴现模型（DCF）中，