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2026年投资学投资银行实务操作试卷含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的首字母填入括号内。每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于投资银行的核心职能？

A.证券承销与发行

B.兼并收购顾问

C.财富管理服务

D.证券做市与交易

2.在IPO估值中，可比公司法主要依赖于什么？

A.公司自身的现金流预测

B.与其具有相似特征的其他上市公司的市场数据

C.无风险利率

D.管理层的主观判断

3.证券承销商在包销（Underwriting）方式下承担的主要风险是？

A.发行失败导致无法获得承销费

B.发行价格定得过高

C.未能将所有承销的证券成功销售给投资者

D.市场利率上升导致证券价值下跌

4.在并购交易中，用于衡量目标公司价值的关键指标通常是？

A.每股收益（EPS）

B.股东权益报酬率（ROE）

C.企业价值倍数（EV/EBITDA）

D.流动比率

5.投资银行销售与交易部门中，做市商（MarketMaker）的主要作用是？

A.为特定客户提供定制化的交易策略

B.通过提供买卖报价为证