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金融行业期货部交易员期货交易平仓确认函单手册（执行版）

第1章总则

1.1目的手册目的

期货交易平仓确认函单手册旨在规范金融行业期货部交易员在平仓操作中的流程与标准，确保交易指令的准确性、执行的及时性以及风险的可控性。市场波动瞬息万变，保证金水平持续受盯，任何疏忽都可能导致不必要的损失或监管处罚。本手册通过明确各环节职责与操作细则，减少人为错误，提升部门整体交易效率。例如，在极端行情下，系统可能出现延迟或宕机，此时标准化的确认流程能帮助交易员快速完成平仓，避免因延迟平仓而错失止盈机会或扩大亏损。

1.2适用范围适用范围

本手册适用于期货部所有参与交易执行、风控审核及合规管理的员工，包括但不限于交易员、风控专员、合规经理及系统支持团队。具体场景涵盖：

-平仓指令的与下达：交易员通过系统或手工方式发起平仓订单。

-确认环节：风控专员对指令合规性及市场风险进行复核。

-执行与反馈：系统自动或人工确认平仓结果，并记录至交易台账。

例外情况包括：

-临时性市场停牌或交易所特殊公告导致的交易暂停。

-因系统故障自动确认的紧急手工处理。

1.3术语定义术语定义

为确保各方理解一致，以下术语在本手册中具有特定含义：

-平仓确认函单：交易员提交、风控审核并最终确认的平仓指令书面记录，需包含合约代码、方向、数量、价格及时间