2026年证券分析师胜任能力考试《证券保险业务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《证券保险业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券承销与保荐业务，必须具备的条件之一是（）。

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.具有良好的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度

C.具有合格的高级管理人员和从业人员

D.最近3年无重大违法违规记录

2.保险公司在进行投资运作时，其投资范围受到的监管主要来自于（）。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

3.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件不包括（）。

A.注册资本不低于人民币8亿元

B.具有健全的内部控制制度

C.具有良好的保荐业务团队且核心团队成员具备3年以上保荐相关业务经验

D.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚

4.保险资金运用的比例限制中，投资于不动产的比例不得超过（）。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

5.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与自有资产严格分离

B.存放于证券公司名下

C.由第三方托管机构保管

D.由证券公司自行管理

6.保险公司在进