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医疗机构内部审计与合规制度

第一章总则

第一条为有效防控专项风险，规范业务流程，提升医疗机构治理能力，保障医疗质量安全，维护患者及社会公众利益，结合医疗机构实际运营情况，特制定本制度。通过建立健全内部审计与合规管理体系，强化风险防控意识，确保各项业务活动符合法律法规及行业规范要求，促进医疗机构可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖医疗机构医疗服务、采购管理、财务管理、信息系统、人力资源管理、患者服务等核心业务场景。所有涉及医疗行为、资产处置、合同签订、数据应用等业务活动均须遵循本制度规定。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“专项管理”指医疗机构针对特定领域（如医疗质量、采购合规、信息安全等）制定的管理制度、操作流程及风险防控措施，旨在实现全流程合规管控。

（二）“专项风险”指在特定业务场景中可能引发法律纠纷、医疗事故、经济损失或声誉损害的潜在风险，需通过识别、评估及处置机制进行防控。

（三）“合规”指医疗机构各项业务活动符合国家法律法规、行业标准、监管要求及内部管理制度，体现合法合规、权责统一、风险可控的管理原则。

（四）“业务覆盖场景”指医疗机构在医疗服务、运营管理、对外合作等活动中涉及的所有业务环节，包括但不限于诊疗活动、药品器械采购、财务审批、信息系统运维等。