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(2026年)某银行年度内部控制体系建设自评报告

本行于2026年12月组织开展年度内部控制体系建设自评工作，评价范围覆盖全行公司金融、零售金融、金融市场、运营管理、风险管理、行政管理六大业务条线及32家一级分行、117家二级分行、456家县域支行，评价周期为2026年1月1日至12月31日，旨在全面检验内部控制体系的健全性、合理性和有效性，排查潜在风险隐患，推动内控管理水平持续提升，保障全行战略目标稳步实现。

一、评价工作概况

（一）评价组织架构

本次自评工作由总行内部控制委员会统筹领导，成立以行长为组长、分管风控与合规副行长为副组长、各业务条线负责人及内审、合规、风控部门负责人为成员的自评领导小组，负责审定自评方案、协调跨部门资源、审批自评报告。下设自评工作小组，由总行风险管理部牵头，合规部、内审部、运营管理部等部门抽调18名业务骨干组成，具体执行现场检查、非数据分析、穿行测试等评价任务。各分支机构成立对应自评工作组，负责完成本机构内控自评的基础工作并向总行报送自评数据及材料。

（二）评价方法与依据

本次自评采用多种方法相结合的方式：一是现场检查，对15家一级分行、30家二级分行及50家县域支行开展实地走访，查阅内控制度、业务档案、会议记录等文件资料，累计调阅档案2100余份；二是非现场数据分析，利用内控管理平台、大数据分析系统提取全行业务交易数据、财务数据、风险数据等，累计分