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2026年证券从业资格模拟卷七十一

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司管理层独立负责。

D.内部控制制度的监督应主要由公司内部审计部门负责。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为是不合规的？（）

A.向客户承诺保本保息。

B.严格遵守相关法律法规，确保客户资产安全。

C.建立健全的关联交易管理制度。

D.定期向客户披露投资组合和风险状况。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的风险主要由证券公司承担。

B.客户信用证券账户的证券只能用于担保融资融券债务。

C.证券公司可以无限制地提高融资融券比例。

D.融资融券业务的利率和费率由市场自主决定，不受监管机构限制。

4.证券公司开展自营业务时，以下哪项操作是不合规的？（）

A.建立健全的自营业务管理制度。

B.严格遵守自营业务的风险控制指标。

C.将自营业务与经纪业务、资产管理业务严格分离。