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多层次资本市场建设制度

第一章总则

第一条为适应多层次资本市场发展需求，有效防控专项风险，规范公司参与资本市场相关业务的流程与管理，维护公司合法权益，促进资本运作的合规、高效与可持续发展，结合公司实际，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司参与多层次资本市场建设的各项业务活动，包括但不限于股票发行与交易、债券融资、基金投资、并购重组、信息披露、投资者关系管理等场景。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“多层次资本市场专项管理”指公司为实现资本市场战略目标，围绕业务全流程建立的风险识别、评估、预警、处置与持续改进的管理体系。

（二）“专项风险”指公司在资本市场相关业务中可能面临的合规风险、财务风险、市场风险、操作风险及其他潜在威胁，需采取针对性管控措施。

（三）“专项合规”指公司业务活动严格遵守相关法律法规、监管要求及内部制度，确保行为的合法性与合规性。

（四）“专项管理责任主体”指在多层次资本市场专项管理中承担规划、执行、监督、考核等职责的组织或岗位。

第四条多层次资本市场专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：确保管理范围覆盖所有相关业务场景，无死角、无遗漏。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的专项管理责任，确保可追溯、可考核。