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2026年证券投资顾问专业知识测试题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据中国证监会《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当以何种形式进行说明？

A.口头通知

B.书面或电子形式

C.短信推送

D.微信群公告

2.下列关于证券投资顾问执业纪律的说法，错误的是？

A.不得以个人名义向客户提供投资建议

B.不得与客户约定利益分成或亏损分担

C.可以通过未实名认证的社交媒体账号发布投资建议

D.应当公平对待所有客户

3.某客户的风险承受能力评级为“稳健型”，则证券投资顾问推荐的产品中，以下哪类产品比例应最高？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.可转债

4.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券投资顾问提供的投资建议，其依据的主要不包括？

A.客户的风险评估结果

B.证券研究报告的公开信息

C.客户的实时交易指令

D.客户的投资目标和期限

5.某客户投资期限为3个月，且风险承受能力为“进取型”，证券投资顾问推荐以下哪类产品最不合适？

A.短期纯债基金

B.中期理财计划

C.股指期货仿真交易

D.股票型ETF

6.证券投资顾问在提供投资建议前，必须确认客户是否属于？

A.机构投资者

B.合格投资者

C.高净值客户

D.未