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2026年证券从业《证券发行与承销》练习题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业《证券发行与承销》练习题

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券发行人申请首次公开发行股票，应当符合的条件不包括以下哪一项？

A.发行人依法设立且持续经营时间满三年

B.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币三千万元

C.最近一期期末无形资产净值占净资产的比例不得低于20%

D.发行人最近一期期末不存在未弥补亏损

2.在股票发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的发行申请文件进行审阅

B.协助发行人编制和披露招股说明书

C.监督发行人履行持续信息披露义务

D.负责发行人的股票上市交易

3.下列关于证券发行审核制度的说法，正确的是？

A.注册制下，发行人无需满足特定的实质性条件

B.审核制下，发行人的发行申请需要经过证监会核准

C.注册制下，发行人的发行申请需要经过证监会核准

D.审核制下，发行人无需披露招股说明书

4.证券发行过程中，承销商的职责不包括以下哪一项？

A.向投资者推介和宣传证券

B.组织投资者进行路演

C.负责证券的发行定价

D.负责证券的上市交易

5.下列关于证券发行定价的说法，正确的是？

A.证券发行定价应当充分考虑市场供求关系

B.证券发行