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2026年证券从业资格模拟卷六十八

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了确保公司业务的合规性和盈利性。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.接受非证券公司客户的委托管理。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的开展不需要经过中国证监会的批准。

B.证券公司可以自行决定融资融券的利率和费率。

C.融资融券业务的客户保证金应当全部用于担保。

D.融资融券业务的投资者不需要具备相应的风险承受能力。

4.证券公司开展自营业务，其自营账户应当（）。

A.与客户账户严格分离。

B.用于从事证券承销业务。

C.由公司内部员工直接管理。

D.接受非自营业务的资金划拨。

5.证券公司从事投资银