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2026年证券投资顾问资格认证试题库

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得为客户提供哪些服务？

A.证券投资决策建议

B.财富管理方案

C.未经客户授权的证券交易指令

D.风险评估服务

答案：C

解析：《证券投资顾问业务管理办法》明确规定，证券投资顾问不得代理客户操作证券账户或提供非法的证券交易建议。

2.某投资者持有某公司股票，该股票今日除权除息，除权除息价为10元/股，前一日收盘价为12元/股，含权配股比例为1:1，则该投资者的持股价值变化为？

A.增加10%

B.减少10%

C.不变

D.增加20%

答案：C

解析：除权除息后，若配股比例为1:1，则原12元/股的股票变为10元/股的股票，持股数量翻倍，总价值不变。

3.某基金近一年收益率为15%，同期市场基准指数收益率为10%，则该基金的α值为？

A.5%

B.10%

C.15%

D.25%

答案：A

解析：α值（超额收益）=基金收益率-市场基准收益率=15%-10%=5%。

4.下列哪项不属于证券投资顾问的禁止行为？

A.诱导客户进行不必要的证券交易

B.以虚假信息误导客户

C.向客户承诺保本保收益

D.为客户提供个性化的投资建议

答案：D

解析：提供个性化投资建