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中华人民共和国证券法测试卷及参考答案

满分：100分考试时间：90分钟

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.我国现行《证券法》的生效时间是（）

A.1998年12月29日

B.2005年10月27日

C.2019年12月28日

D.2020年3月1日

2.按照《证券法》规定，证券发行、交易活动的核心原则是（）

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、诚实信用

C.保护投资者合法权益

D.分业经营、分业管理

3.全面实行证券发行注册制是我国资本市场基础制度改革的核心，下列关于注册制的表述错误的是（）

A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册

B.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规定

C.未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券

D.国务院证券监督管理机构对注册申请文件的审查，重点关注发行人的信息披露是否符合要求

4.下列选项中，不属于《证券法》规定的公开发行情形的是（）

A.向不特定对象发行证券

B.向累计超过100人的特定对象发行证券

C.向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

D.法律、行政法规规定的其他发行行为

5.申请股票公开发行并在主板上市的公司，最近3年财务会计报告应当