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证券从业资格证考试2026年法规冲刺试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

单选题（60题，每题0.5分）

1.证券公司变更公司章程中的重要条款，需经（）批准。

A.股东大会B.董事会C.监事会D.中国证监会

2.证券公司从事自营业务，持有一种非权益类证券的市值不得超过净资本的（）。

A.5%B.10%C.15%D.20%

3.根据《证券法》，下列属于内幕信息的是（）。

A.公司董事长辞职B.公司季度财务报表C.公司年度分红预案D.公司重大资产重组计划

4.证券公司申请设立分支机构，应当向（）提交申请材料。

A.证券业协会B.证券交易所C.公司所在地证监局D.中国证监会

5.证券公司从事资产管理业务，单个集合资产管理计划持有一家公司发行的证券，不得超过该计划资产净值的（）。

A.5%B.10%C.15%D.20%

6.证券公司净资本不得低于各项风险资本准备之和的（）。

A.80%B.85%C.90%D.100%

7.下列人员中，不属于证券公司高级管理人员的是（）。

A.总经理B.财务负责人C.合规总监D.风险控制部经理

8.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，