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2026年证券从业《法律》真题集

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财富管理业务

D.银行存贷款业务

2.证券发行人在进行信息披露时，应当遵循的原则不包括：

A.真实性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.超前性原则

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其资本充足率不得低于：

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

4.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.请求他人利用内幕信息买卖证券

D.通过市场调研合法获取信息

5.根据《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构应当保证证券持有人名册的：

A.安全性

B.完整性

C.准确性

D.以上都是

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供：

A.身份证明文件

B.资金证明文件

C.信用评级报告

D.以上都是

7.证券公司从事融资融券业务，其客户信用风险控制指标不得低于：