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证券公司运营岗位年度述职报告

202X年度，我所在的运营管理部严格按照证监会、沪深交易所、北交所、中国结算及公司内部管理制度要求，围绕“合规保底线、效能提价值、服务促发展”的核心工作目标，扎实推进柜台运营、交易保障、数字化转型、业务支撑等各项工作，全年各项核心指标均超额完成公司下达的考核要求，现将年度工作情况述职如下：

一、年度核心工作完成情况

（一）坚守合规运营底线，全年零重大合规风险

运营条线作为公司合规风控的第一道关口，全年始终把合规要求摆在首要位置，严格落实各项监管规则，各项合规指标均达标。全年累计办理各类柜面业务18942笔，其中个人新开账户1287户、机构新开账户42户、两融权限开通179户、股票期权权限开通36户、限售股转让业务21笔、客户信息变更7243笔、产品申赎核验11267笔，经公司稽核部季度抽查、年度全面审计，全年业务差错率仅为0.016%，远低于公司设定的0.1%的考核阈值，未出现任何重大业务差错。

反洗钱工作层面，全年完成存量客户身份信息补录12439户，补录完成率99.87%；完成高风险客户尽职调查217户，形成尽职调查报告217份，上报可疑交易报告49份，全部符合人民银行属地分行的监管要求，在本年度人民银行组织的反洗钱专项现场检查中，未发现任何反洗钱合规漏洞，得到监管部门的肯定。适当性管理层面，全年完成176只代销公募、私募、资管产品的风险等级匹配规