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证券公司证券经纪部年度述职报告

202X年，证券经纪部严格落实公司董事会、经营层关于财富管理转型的整体战略部署，锚定“提规模、优结构、控风险、增效能”的核心经营导向，全年各项核心业务指标均超额完成年度考核目标，整体业务增速跑赢行业平均水平31.2个百分点。现将年度各项工作完成情况、现存短板及下一年度工作规划逐项述职如下：

首先是202X年度核心经营指标完成情况。全年年末全公司客户托管资产规模达到298.47亿元，较年初的217.62亿元同比增长37.15%，完成年度既定“托管规模突破280亿元”考核目标的106.6%，托管资产增量在省内12家券商同业务条线中排名第2位；经纪业务全口径佣金及服务收入全年累计完成2.19亿元，超出年度1.82亿元考核目标3700万元，目标完成率120.33%，收入同比202X-1年度增长41.7%；全年新增有效开户数17246户，完成年度1.2万户考核指标的143.72%，其中资产50万以上的中高端有效户新增3721户，占新增总户数的21.57%，较去年同期提升8.9个百分点；两融业务年末余额达到42.68亿元，较年初的28.79亿元同比增长48.24%，两融业务全年实现利息收入7268.42万元，同比增长51.67%，两融余额市场占有率从年初的0.12‰提升至年末的0.17‰；金融产品代销业务全年实现权益类基金保有量新增13.72亿元，完成年度8亿元