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2026年证券从业《投资银行业务》培训试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.投资银行业务的主要功能不包括以下哪一项？

A.资本市场发行与承销

B.公司并购与重组

C.财务咨询与管理

D.存款吸收与贷款

2.证券承销业务中，哪种方式是指承销商承诺购买发行人全部证券的行为？

A.代销

B.包销

C.余额包销

D.尽力推销

3.在IPO过程中，承销团的主要职责不包括以下哪一项？

A.评估发行价值

B.组织路演

C.确定发行价格

D.日常股票交易

4.证券公司从事资产管理业务时，必须遵循的原则不包括以下哪一项？

A.客户利益至上

B.风险隔离

C.自主经营

D.信息披露

5.公司并购中，最常见的并购类型是？

A.敌意收购

B.Friendlytakeover

C.反收购

D.分拆

6.证券公司设立投资银行部门的条件不包括以下哪一项？

A.注册资本金达到一定标准

B.拥有专业的从业人员

C.具备相应的办公场所

D.无重大违法违规记录

7.在证券发行过程中，承销商进行尽职调查的主要目的是？

A.确保发行成功

B.评估发行风险

C.提高发行价格

D.满足监管要求

8.证券公司从事投资银行业务时，必须遵守的法律法规不包括以下哪一部？

A.