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2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》笔记

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券交易执行

B.资产管理

C.投资建议提供

D.财务规划

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先

B.客观公正

C.风险适当性匹配

D.高收益优先

3.证券投资顾问业务的主要监管机构是（）。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.中国证券业协会

4.客户适当性管理的主要目的是（）。

A.提高交易量

B.降低风险

C.增加佣金收入

D.扩大客户群体

5.证券投资顾问与证券经纪人之间的主要区别在于（）。

A.服务对象不同

B.收费方式不同

C.法律责任不同

D.以上都是

6.投资建议书的主要内容不包括（）。

A.客户风险承受能力评估结果

B.投资市场分析

C.交易指令

D.投资建议及其依据

7.证券投资顾问业务中，关于信息披露的表述错误的是（）。

A.应充分披露投资建议的依据

B.应明确告知投资风险

C.可以