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2026年证券公司合规卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司开展业务时，应当遵循的核心原则是（）。

A.利润最大化

B.客户利益优先

C.市场领先

D.风险最小化

2.证券公司内部控制的目的是（）。

A.提高运营效率

B.防范和化解风险

C.增加市场份额

D.降低管理成本

3.证券公司对客户信息的保护，主要依据的法律法规是（）。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《网络安全法》

D.《反不正当竞争法》

4.证券公司从业人员在执业过程中，不得从事的行为是（）。

A.未经客户同意使用客户账户

B.遵守公司内部管理制度

C.提供专业的投资建议

D.避免利益冲突

5.证券公司发布信息时，必须确保信息的（）。

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.以上都是

6.证券公司对证券交易的风险评估，主要依据的是（）。

A.市场分析

B.内部风险评估模型

C.客户需求

D.行业趋势

7.证券公司从业人员在离职后，不得从事的行为是（）。

A.为原客户提供服务

B.避免泄露原公司信息

C.接受原客户委托