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期货合规考试题库及答案.doc

期货合规考试题库及答案.doc

    期货合规考试题库及答案

    一、单项选择题（每题2分，共20分）

    1.期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

    A.利润最大化

    B.审慎经营

    C.规模扩张

    D.风险最小化

    答案：B

    2.期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

    A.期货交易所

    B.期货公司

    C.中国证监会

    D.国务院期货监督管理机构

    答案：A

    3.期货公司

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