2026企业合规风险自查与整改方案.docx

2026企业合规风险自查与整改方案

一、自查工作总体安排

本次合规风险自查覆盖2025年1月1日至2026年6月30日期间企业全部生产经营、内部管理行为，覆盖各分子公司、各业务条线、全体在岗员工，严格落实“一把手负总责、合规管理部门牵头统筹、各业务条线归口落实、纪检审计部门全程监督”的责任体系，明确各部门主要负责人为本次自查整改第一责任人，具体时间节点安排如下：

1.自查排查阶段（2026年7月1日-2026年7月31日）：各部门完成本领域风险台账梳理、风险点识别、风险等级判定，于7月31日前向合规管理部门提交加盖部门公章的自查报告及风险清单，报告真实性由部门第一责任人签字背书。

2.整改