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证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析

一、单项选择题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人董事

B.发行人监事

C.发行人聘请的会计师事务所审计人员

D.持有公司3%股份的股东

【答案】D

【解析】《证券法》第五十三条明确列举内幕信息知情人范围，3%股东不在法定名单内。

2.证券公司对客户资料保存期限自业务关系结束当年计起，不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】D

【解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定为20年。

3.下列关于证券承销方式的说法，正确的是（）。

A.包销方式下，承销商不承担发行失败风险

B.代销方式下，承销商须购入全部未售证券

C.余额包销方式下，承销商对剩余证券有买入义务

D.全额包销方式下，发行人承担价格波动风险

【答案】C

【解析】余额包销中承销商须购入剩余证券，其余选项与定义相反。

4.证券公司开展融资融券业务，应当经（）批准。

A.中国人民银行

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】C

【解析】《证券法》第一百二十条明确由中国证监会批准。

5.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.通过协议方式收购上市公司股份超过30%