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2026年证券从业《证券发行》专项突破

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业《证券发行》专项突破

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券发行是指发行人依照法定程序向不特定或者特定投资者募集资金并转让其证券的行为，以下哪项不属于证券发行的特征？

A.资本募集性

B.投资收益性

C.证券转让性

D.市场流动性

2.在证券发行过程中，发行人需要向中国证监会报送的文件不包括以下哪项？

A.发行说明书

B.财务会计报告

C.发行人的公司章程

D.发行人的股权结构图

3.证券发行分为首次公开发行和增发两种方式，以下哪项属于增发的方式？

A.配股

B.认股权证发行

C.可转换债券发行

D.以上都是

4.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传

C.保管发行人的募集资金

D.协助发行人进行股权登记

5.证券发行的价格确定方法不包括以下哪项？

A.市盈率法

B.市净率法

C.成本加成法

D.溢价发行法

6.在证券发行过程中，发行人需要进行的风险评估不包括以下哪项？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

7.证券发行的监管机构是？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.中国外