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基金从业资格证证券投资试题及分析

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

以下关于证券投资基金经济关系的表述，正确的是？

A.反映所有权关系，投资者持有基金份额即成为基金管理人的股东

B.反映债权债务关系，基金管理人需要到期向投资者偿还本金并支付利息

C.反映信托关系，投资者是委托人，基金管理人和托管人是受托人

D.反映受益权关系，投资者仅享有收益权，不承担投资亏损的责任

答案：C

解析：正确选项C的依据：证券投资基金的本质是信托关系，投资者将资金委托给基金管理人运作、基金托管人保管，按照持有份额享受收益、承担风险。错误选项问题：A选项对应股票的所有权关系，基金投资者与管理人并非股东关系；B选项对应债券的债权债务关系，基金不承诺保本保收益，没有到期还本付息的约定；D选项错误，基金投资者需要按份额承担对应投资风险与亏损。

以下不属于交易型开放式指数基金（ETF）核心特征的是？

A.采用被动投资策略，紧密跟踪标的指数表现

B.支持实物申购赎回机制，投资者可使用一篮子股票申赎份额

C.仅能在证券交易所场内交易，无法通过场外渠道申赎

D.一级市场与二级市场并存，存在套利空间

答案：C

解析：正确选项C的依据：ETF同时支持场内交易和场外代销渠道的申赎，并非仅能在场内交易。错误选项问题：A、B、D均为ETF的三大核心特征，被动运作、实物申赎、两级市场并存的特点让ETF