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2026年证券从业资格考试中级模拟试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

1.下列关于证券公司风险管理组织架构的说法，正确的是（）。

A.风险管理委员会直接向董事会负责，不受管理层干预

B.首席风险官（CRO）必须由公司总经理兼任以加强执行力

C.风险管理部门的独立性和权威性应通过明确的授权和资源保障实现

D.风险管理政策需经财务部门审批后方可执行

2.某投资者通过融资融券交易买入某股票100万股，融资利率为8%，融券成本为10%。若该股票价格下跌20%，则该投资者的直接损失约为（）。

A.200万元

B.300万元

C.400万元

D.500万元

3.我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为（）。

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.15亿元人民币

4.某ETF基金跟踪沪深300指数，其每日净值增长率与指数涨跌幅完全一致。若某交易日沪深300指数上涨1.5%，则该ETF当日可能出现的最大净值为（）。

A.1.005元

B.1.015元

C.1.030元

D.1.045元

5.证券公司开展私募基金业务，必须符合的条件之一是（）。

A.具有不低于5000万元的净资产

B.近3年未因违法违规行为被监管机构处罚