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2026年证券投资顾问实务笔试模拟题

一、单项选择题（共10题，每题1分，合计10分）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应遵循的核心原则是（）。

A.利益冲突优先原则

B.客户利益优先原则

C.收入最大化原则

D.风险控制优先原则

2.下列关于证券投资顾问执业监管的说法，错误的是（）。

A.证券投资顾问不得与客户约定保本收益

B.证券投资顾问可代理客户进行证券交易

C.证券投资顾问需通过中国证券业协会组织的资格考试

D.证券投资顾问应向客户说明投资建议的依据和风险

3.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向特定客户提供的投资建议，应当（）。

A.公开披露并接受市场监督

B.仅限于风险承受能力相匹配的客户

C.由证券公司统一制定标准化内容

D.无需考虑客户的实际投资需求

4.客户风险承受能力评估中，属于“保守型”风险偏好特征的是（）。

A.愿意承担较高风险以追求高收益

B.仅在收益稳定的前提下考虑投资

C.优先选择保本型产品

D.乐于投资高风险、高波动性资产

5.证券投资顾问在提供投资建议前，必须完成的工作不包括（）。

A.了解客户的财务状况

B.评估客户的风险承受能力

C.调查客户的投资偏好

D.直接推荐具体证券品种

6.《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为的通知》