2026年证券从业资格考试《法律职业资格考试《理论法》》试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《法律职业资格考试《理论法》》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券市场的核心功能是（）。

A.资金配置

B.风险分散

C.价格发现

D.信息披露

2.根据《证券法》，证券发行人披露的信息应当真实、准确、完整，以下哪项不属于信息披露的范畴？（）

A.财务报表

B.经营管理情况

C.股东大会决议

D.投资者个人隐私

3.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一原则体现的是（）。

A.风险隔离原则

B.公开透明原则

C.自我约束原则

D.监管协同原则

4.证券交易场所对证券交易实行实时监控，发现异常交易行为时，可以采取的措施包括（）。

A.暂停交易

B.限制价格波动

C.限制投资者数量

D.以上都是

5.根据《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于（）。

A.2人

B.5人

C.10人

D.20人

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则是（）。

A.客户自愿原则

B.监管审批原则

C.公平公正原则

D.以上都是

7.证券欺诈行为包括（）。