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2026年证券从业资格科创板业务特点试题及答案

一、单项选择题（共15题，每题2分，共30分）

1.科创板首次公开发行上市审核中，注册制的核心是（）。

A.政府对企业盈利能力进行实质判断

B.以信息披露为中心，由市场判断企业价值

C.严格限制发行规模和市盈率

D.要求企业必须连续3年盈利

答案：B

解析：科创板注册制强调以信息披露为核心，审核机构不对企业投资价值作实质判断，而是通过问询督促企业充分披露信息，由市场自主定价和判断。

2.根据科创板上市规则，允许未盈利企业上市的市值及财务指标组合是（）。

A.市值不低于10亿元，最近一年净利润为正

B.市值不低于15亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，研发投入占比不低于15%

C.市值不低于20亿元，最近一年营业收入不低于3亿元，经营活动现金流净额不低于1亿元

D.市值不低于30亿元，最近一年营业收入不低于3亿元

答案：B

解析：科创板第五套标准允许未盈利企业上市，要求市值≥40亿元且符合特定行业要求；第四套标准为市值≥30亿元+营收≥3亿元；第三套为市值≥20亿元+营收≥3亿元+现金流≥1亿元；第二套为市值≥15亿元+营收≥2亿元+研发投入≥15%（允许未盈利）。

3.科创板个人投资者参与交易的适当性要求是（）。

A.申请权限开通前20个交易日证券