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2026年证券投资顾问中级专业知识模拟题

一、单项选择题（共15题，每题1分，共15分）

1.以下哪项不属于证券投资顾问业务的核心规范要求？（）

A.向客户提供适当的投资建议

B.确保客户签署风险揭示书

C.未经客户授权擅自调低其风险承受能力等级

D.定期对客户资产进行评估

2.根据中国证监会《证券投资顾问业务管理办法》，投资顾问向客户提供投资建议前，必须确保客户已签署的文件不包括（）。

A.《证券投资顾问服务合同》

B.《风险揭示书》

C.《客户身份识别记录表》

D.《投资建议确认函》

3.某客户的风险承受能力等级为“稳健型”，证券投资顾问为其推荐了某只波动率较高的混合型基金。该顾问的行为可能违反了以下哪项规定？（）

A.《证券法》第19条

B.《证券投资顾问业务管理办法》第27条

C.《证券公司内部控制指引》第10条

D.《基金法》第8条

4.以下哪种行为不属于利益冲突的典型表现？（）

A.投资顾问同时担任客户持有证券的发行人董事

B.投资顾问在推荐某只股票前，已通过个人账户持有该股票

C.投资顾问向客户推荐与其所在机构有业务合作关系的第三方产品

D.投资顾问在服务过程中，未向客户披露其可能存在的利益关联

5.根据《证券投资顾问业务操作指引第1号》，投资顾问在提供投资建议时，应优