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2026年证券从业资格证券业从业人员资格管理办法试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.根据《证券业从业人员资格管理办法》，下列人员中不属于“证券业从业人员”的是（）。

A.证券公司中从事证券承销业务的专业人员

B.基金管理公司中从事基金销售的业务人员

C.证券投资咨询机构中负责客户账户管理的后台人员

D.证券交易所中从事证券交易实时监控的工作人员

答案：D

解析：《办法》第三条规定，证券业从业人员包括证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构中从事证券业务的专业人员，不包括证券交易所、证券登记结算机构的工作人员。

2.申请证券从业资格的人员，应当通过协会组织的从业资格考试。其中，从事证券投资顾问业务的人员需通过的专项考试是（）。

A.《证券市场基本法律法规》

B.《金融市场基础知识》

C.《证券投资顾问业务》

D.《发布证券研究报告业务》

答案：C

解析：根据《办法》第七条及配套考试规则，从业资格考试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。证券投资顾问需通过《证券投资顾问业务》专项测试，发布证券研究报告业务需通过《发布证券研究报告业务》专项测试。

3.关于证券业从业人员执业注册，下列说法正确的是（）。

A.执业注册申请由从业人员本人直接向协会提交