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2026年证券法律法规考试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共15题）

1.根据2023年修订的《中华人民共和国证券法》，下列关于证券发行注册制的表述中，正确的是（）。

A.注册制下证券交易所仅负责形式审核，不涉及实质判断

B.发行人应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息

C.注册程序由国务院证券监督管理机构独立完成，证券交易所无审核权

D.注册制实施后，发行人无需对信息披露的真实性承担法律责任

答案：B

2.某上市公司2025年3月发布的年度报告中遗漏了重大担保事项，根据《上市公司信息披露管理办法》，对此承担首要责任的主体是（）。

A.负责审计的会计师事务所

B.公司董事会秘书

C.公司董事长和总经理

D.负责承销的证券公司

答案：C

3.下列行为中，不属于《证券法》禁止的操纵证券市场行为的是（）。

A.甲通过多个账户对倒交易某股票，影响交易价格

B.乙利用内幕信息提前买入某公司股票

C.丙编造并传播虚假信息，诱导投资者交易

D.丁联合其他机构集中资金优势连续买卖某股票

答案：B

4.证券公司设立另类投资子公司，根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，其注册资本最低要求为（）。

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D