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2026年证券投资顾问考试冲刺模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意，请将对应的字母填入题号后括号内。）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为目的。

A.从事证券投资咨询业务

B.获取客户佣金或奖励

C.维护和增进客户利益

D.提升自身知名度

2.根据中国证监会相关规定，证券投资顾问不得对证券投资具有（）倾向。

A.客观分析

B.价值判断

C.风险提示

D.先行提示

3.客户适当性管理中，“了解你的客户”原则的核心是（）。

A.获取客户最高金额的投资资金

B.掌握客户的风险承受能力、投资目标、投资经验等

C.与客户建立长期稳定关系

D.推荐客户购买收费最高的产品

4.下列关于证券投资顾问执业规范的说法中，错误的是（）。

A.应当遵循独立、客观、公正的原则

B.可以与证券公司、证券登记结算机构工作人员私下约定利益分成

C.应当如实向客户说明服务内容、收费标准等信息

D.应当妥善保管客户信息，保守客户商业秘密

5.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（）。

A.事先了解客户是否具备