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2026年上半年证券从业资格基金法律法规含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案）

1.下列关于证券投资基金特征的表述中，错误的是（）。

A.集合投资：基金将众多投资者的资金汇集起来进行投资

B.专业管理：基金由专业的基金管理人进行投资管理

C.分散风险：基金通过投资于一篮子资产来分散风险

D.保本收益：基金的投资目标是为投资者提供保本保息的收益

2.根据中国证券投资基金业协会的职责，以下不属于其监管职责的是（）。

A.对基金管理人、基金托管人进行自律管理

B.负责基金从业人员的资格管理

C.制定和实施基金行业的监管规则

D.对基金募集、基金份额的交易、基金产品的发行等进行监管

3.基金信息披露的“及时性”原则要求，基金信息披露应在（）。

A.管理人认为适当的时候进行

B.基金资产达到一定规模后进行

C.法规规定或合同约定的时间进行

D.投资者要求时进行

4.下列关于基金份额申购与赎回的表述中，错误的是（）。

A.开放式基金在基金合同约定的营业日内办理申购与赎回

B.基金管理人负责基金份额的登记过户工作

C.申购和赎回费