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2026年证券投资分析《证券发行与承销》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本原则？（A）

A.公开原则

B.公平原则

C.自愿原则

D.强制原则

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括？（B）

A.募集资金

B.决定发行价格

C.提供发行咨询

D.管理发行风险

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的发行人应当符合的条件不包括？（C）

A.最近三年连续盈利

B.资产负债率不超过60%

C.没有重大违法违规行为

D.每年净资产收益率不低于10%

4.在股票发行过程中，采用“询价发行”方式时，主承销商通过向机构投资者询价来确定发行价格，以下哪项不是询价发行的主要环节？（D）

A.初步询价

B.配售询价

C.最终定价

D.股票配售

5.企业发行可转换债券时，通常需要设定转股价格，以下哪项不是影响转股价格的因素？（A）

A.发行人的行业地位

B.债券票面利率

C.股票的市场价格

D.债券的期限

6.在债券发行过程中，如果发行人选择“包销”方式，则承销