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2026年证券投资顾问资格测试题库

一、单项选择题（共15题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议，不得了解客户的（）。

A.收入来源

B.投资经验

C.风险承受能力

D.居住地址

2.某客户投资期限为3年，风险承受能力为“稳健型”，证券投资顾问推荐了以下产品，最不合适的是（）。

A.短期纯债基金

B.中证500ETF

C.恒生指数分级基金

D.货币市场基金

3.《关于规范证券公司投资顾问业务行为若干问题的通知》规定，证券投资顾问从事业务推广或客户招揽活动时，以下行为合规的是（）。

A.承诺保本保收益

B.通过社交媒体发布“股市必涨”言论

C.向特定客户群体定向宣传某只股票

D.以“内部消息”为由诱导客户交易

4.某股票当前市价为20元，投资顾问建议客户以18元买入，并设定止盈价为22元，止损价为16元。该策略属于（）。

A.均值回归策略

B.动量策略

C.套利策略

D.波动对冲策略

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问提供投资建议时，必须以（）为基础，不得误导客户。

A.客户的年龄

B.客户的财务状况

C.证券公司的业绩考核

D.市场短期热点

6.某客户持有某股票已满1年，计划长期持有，但近期公司公告可能存在财务风险。投资顾问应