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2026年证券投资顾问初级考试精讲习题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应遵循的核心原则是（）。

A.利益冲突优先

B.客户利益优先

C.收入最大化优先

D.合规性优先

2.下列关于证券投资顾问执业登记条件的表述，正确的是（）。

A.具备高中以上学历即可申请

B.需要具备金融相关专业大专及以上学历

C.无需通过证券从业资格考试

D.只要满足公司内部要求即可

3.客户风险承受能力评估结果的有效期最长为（）。

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

4.证券投资顾问在提供投资建议时，不得向特定客户明示或暗示其投资行为应与其他客户的行为一致，该要求体现的是（）。

A.独立性原则

B.适当性原则

C.风险揭示原则

D.客户利益优先原则

5.下列不属于客户基本信息的是（）。

A.姓名、身份证号码

B.联系方式

C.投资经验

D.家庭资产规模

6.证券投资顾问服务协议中，关于费用收取的条款，以下表述正确的是（）。

A.可以在客户签署协议后随意调整收费标准

B.收费标准应在协议中明确约定

C.收费方式必须为一次性支付

D.可以通过隐性收费方式提高收入

7.证券投资顾问在提供投资建议前，必须向客户充分揭示的风险包括（）