证券法考试题.docxVIP

证券法考试题

一、选择题（30分）

1.根据我国《证券法》，下列哪项不属于证券？（）

A.股票

B.债券

C.投资基金份额

D.房地产

答案：D。根据《证券法》第二条，证券是指股票、债券、证券投资基金份额、资产管理计划、资产支持证券、资产支持票据、以及国务院依法认定的其他证券。房地产不属于证券范畴。

2.根据《证券法》，公开发行证券的条件不包括以下哪项？（）

A.符合法定发行条件

B.依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

C.向不特定对象发行证券

D.向特定对象发行证券累计不超过200人

答案：C。根据《证券法》第九条，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。公开发行是指向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的行为。因此，向不特定对象发行证券是公开发行的一种形式，不是条件。

3.关于证券发行，下列说法正确的是（）

A.证券发行人可以直接向投资者发行证券

B.证券发行必须通过证券公司承销

C.证券发行可以自行销售，也可以委托证券公司代销

D.证券发行只能采用包销方式

答案：C。根据《证券法》第三十条，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。证