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证券投顾考试测试题

一、单选题（每题1分，共15分）

1.证券投资顾问业务的主要特征不包括（）

A.专业性B.规范性C.持续性D.收益性

【答案】D

【解析】证券投资顾问业务的主要特征包括专业性、规范性和持续性，收益性不是其业务特征。

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的原则不包括（）

A.诚实守信B.公平对待客户C.利益冲突D.充分披露

【答案】C

【解析】证券投资顾问向客户提供投资建议时，应遵循诚实守信、公平对待客户、充分披露等原则，利益冲突原则与之相悖。

3.下列关于证券投资顾问服务的说法，错误的是（）

A.证券投资顾问服务是证券公司业务的重要组成部分B.证券投资顾问服务可以提高客户投资成功率C.证券投资顾问服务可以替代投资决策D.证券投资顾问服务有助于客户实现长期投资目标

【答案】C

【解析】证券投资顾问服务可以提供专业建议，但无法替代客户的投资决策。

4.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解的客户信息不包括（）

A.客户的身份信息B.客户的财务状况C.客户的风险承受能力D.客户的投资偏好

【答案】A

【解析】客户的身份信息属于个人隐私，证券投资顾问在提供投资建议前不需要了解客户的身份信息。

5.证券投资顾问业务监管的基本原则不包括（）

A.合法合规原则B.客户利益至上原则C.公平公正原则D.盈利优先原则

【答案】D

【解析】证券投资顾问业务监管的基本原则包括合