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2026年证券从业资格基础题模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共60分）

1.证券业从业人员的下列行为中，符合《证券业从业人员执业行为准则（修订）》规定的是（）。

A.在禁止性宣传语中暗示其管理的基金业绩优良

B.未经所在机构同意，泄漏所知悉的发行人的未公开重大信息

C.对服务对象或潜在服务对象进行误导性宣传，诱导其购买不适合的证券产品

D.在执业活动中，按照所在机构内部管理制度，获得与自身职责挂钩的适当报酬

2.根据我国《证券法》，证券公司的注册资本应当是（）。

A.人民币500万元以上

B.人民币1000万元以上

C.人民币2000万元以上

D.人民币5000万元以上

3.下列关于证券公司分类监管的说法中，正确的是（）。

A.分类监管主要依据证券公司经营规模的大小进行划分

B.B类证券公司可以从事证券承销与保荐业务

C.C类证券公司可能被限制部分业务，并面临更严格的监管要求

D.分类监管的主要目的是鼓励所有证券公司做大做强

4.合格投资者是指（）。

A.净资产不低于人民币