证券行业风控专员绩效衡量表.docxVIP

证券行业风控专员绩效衡量表

姓名

职务

评价人

部门

评价区间

年月---年月

评价项目

权重

评价要点

评价内容

分值

评分

风险管理能力

25%

风险识别与评估

准确率、及时性、风险严重性评估的准确性

10

风险管理能力

25%

风险控制措施执行

措施执行的正确性、及时性、风险控制效果的持续性

10

风险管理能力

25%

风险评估报告质量

报告的完整性、准确性、对业务决策的指导性

10

风险管理能力

25%

风险事件应对

应对措施的合理性、解决问题的能力、风险事件处理的效果

5

风险管理能力

25%

合规性检查

检查的全面性、合规性问题的发现率、合规性改进措施的实施效果

5

合规性

25%

合规知识掌握

对合规法规的理解深度、合规意识、合规操作的熟练度

10

合规性

25%

合规制度执行

制度执行的规范性、合规性检查的覆盖率、违规事件的预防

10

合规性

25%

合规培训参与度

培训的参与积极性、培训内容的吸收程度、培训效果的转化

5

合规性

25%

合规风险评估

风险评估的准确性、风险应对措施的合理性、合规风险的预防

5

合规性

25%

合规问题处理

问题处理的效率、处理措施的合理性、合规风险的降低

5

业务支持

25%

业务风险分析

分析报告的准确性、对业务决策的指导性、风险预防措施的有效性

10

业务支持

25%

业务流程优化

流程优化方案