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押题宝典投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库与答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.保荐代表人应当具备哪些基本条件？()

A.具有良好的职业道德和职业操守

B.具有相关金融或者经济专业背景

C.具有证券从业资格

D.以上都是

2.保荐代表人负责的保荐项目，其发行人是否符合国家产业政策和发行条件，应当如何处理？()

A.主动向发行人提出建议

B.直接向监管部门报告

C.必须等待监管部门指令

D.以上都不对

3.保荐代表人对发行人的信息披露有何责任？()

A.审查发行人的信息披露内容

B.监督发行人的信息披露过程

C.以上都是

D.以上都不对

4.保荐代表人应当如何处理发行人在上市过程中出现的问题？()

A.及时向监管部门报告

B.协助发行人解决问题

C.以上都是

D.以上都不对

5.保荐代表人违反相关规定，应当承担哪些责任？()

A.行政处罚

B.刑事责任

C.以上都是

D.以上都不对

6.保荐代表人离职后，其负责的保荐项目应当如何处理？()

A.