押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库.docxVIP

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库

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姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.有效性原则

D.上述都是

2.基金销售适用性的原则不包括以下哪项？()

A.客户利益优先原则

B.全面性原则

C.公平竞争原则

D.利润最大化原则

3.基金从业人员在处理与所在机构及所在机构客户之间利益冲突时，应当如何处理？()

A.必须披露所有利益冲突

B.必须优先考虑所在机构的利益

C.必须优先考虑所在机构客户利益

D.优先考虑自己的利益

4.基金管理公司应当建立完善的基金销售业务流程，以下哪项不属于基金销售业务流程的环节？()

A.产品开发

B.销售推广

C.资金清算

D.市场调研

5.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

6.基金销售机构进行基金销售活动时，以下哪项行为是不允许的？()

A.向投资者充分揭示风险

B.进行虚假宣传

C.严格遵守基金销售规定