出口管制“技术转让”许可的跨境适用边界与企业研发合作合规——基于美国EAR技术出口规则与企业联合研发协议的文本对照.pdfVIP

出口管制“技术转让”许可的跨境适用边界与企业研发合作

合规——基于美国EAR技术出口规则与企业联合研发协议的

文本对照

摘要

随着大国地缘科技竞争进入常态化重塑阶段，出口管制作

为单边制裁与长臂管辖的硬法工具，正在深刻改写全球协同创

新的既有版图。在涉及前沿半导体、人工智能底层算法以及量

子通信等两用核心物项的跨境技术流转过程中，技术转让许可

的适用边界构成了决定企业研发合作成败的关键制度变量。本

文采用深度文本对照与规范解释方法，将美国商务部工业和安

全局颁布的出口管制条例技术出口规则，与一百八十份跨国高

新技术企业联合研发协议文本执行了细致的对比考察。研究表

明，单边去情境化的管辖权无序扩张与跨国多边联合研发的内

生规律之间存在难以调和的挤出效应。特别是在企业面临技术

合规穿透式审查与有偿打卡共谋的深水区阶段，形式主义痕迹

管理系统性加深了基层科研人员的认知惰性与具身异化创伤。

本研究精确测算了不同规训强度对企业研发效率的直接冲击系

数，为本土科技企业在变局中构建兼具法律防御力与研发自主

性的分类合规治理体系提供了坚实的实证论据与法理支撑。

关键词：出口管制；技术转让；联合研发；长臂管辖；分

类合规

引言