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2026年村镇银行内外部人控制风险自查报告

为深入贯彻《中国银保监会关于加强中小银行公司治理监管的指导意见》《农村中小银行机构公司治理监管评估办法》要求，全面排查内外部人控制风险隐患，筑牢合规经营底线，我行于2026年3月15日至4月20日组织开展全条线内外部人控制风险专项自查。本次自查覆盖股权管理、“三会一层”履职、关联交易管控、信贷业务、财务运营、人员管理6大核心领域，涉及2023-2025年全部存续业务12789笔、股东52名、在岗员工187人，累计排查发现问题17项，已完成整改10项，剩余问题明确整改时限及责任主体，现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展概况

本次自查由董事会风险管理