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金融投资顾问投资策略能力测评

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

应重视资产配置根据客户的风险偏和投资目标构建多元化的投资组合而不是仅仅关注单一资产的表现从而在降低风险的同时寻求合理的回报二有效市场假说EMH的三个层次是弱式有效市场价格已反映所有三该客户的特点是风险厌恶程度高投资期限短临近退休主要目标是产

一、

简述现代投资组合理论（MPT）的核心思想及其对投资顾问制定资产配置策略

的指导意义。

二、

试述有效市场假说（EMH）的三个层次及其对投资顾问选择投资方法和策略的

启示。

三、

某客户年近退休，风险承受能力较低，投资目标是为退休生活提供稳定的现金

流。请分析该客户的投资特点，并阐述为其制定投资策略时应遵循的主要原则和可

是为退休生活提供稳定的现金流请分析该客户的投资特点并阐述为其制定投资策略时应遵循的主要原则和可能采用的投资工具类型四比较并说明股票投资中的成长型投资策略和价值型投资策略的主要区别在风险与预期收益一个投资顾问在向客户推荐某种策略时应重点考虑哪

能采用的投资工具类型。

四、

比较并说明股票投资中的成长型投资策略和价值型投