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合规测试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息的知情人的是：

A.持有公司百分之五以上股份的股东

B.公司的实际控制人

C.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

D.证券监督管理机构的工作人员，但其工作职责不涉及该证券发行审核

答案：D

解析：《证券法》第五十一条规定了内幕信息知情人的范围。证券监督管理机构的工作人员因其职务可以获取内幕信息，通常属于知情人范畴。但选项D特别强调了其“工作职责不涉及该证券发行审核”，这意味着其通过职务获取该特定内幕信息的可能性较低或不存在，因此不属于法定的内幕信息知情人。A、B、C三项均为法律明确列举的知情人。

2.某上市公司拟进行一项重大资产重组，根据规定，这一事件属于内幕信息。该信息自何时起具备内幕信息性质？

A.公司董事长脑中形成重组初步想法时

B.公司董事会审议并通过重组预案时

C.公司与重组方签订意向协议时

D.该信息在证监会指定媒体上公告时

答案：C

解析：内幕信息的形成时间通常不依赖于决策者的主观想法，而取决于该信息是否已经具备“重大性”和“未公开性”。根据相关监管实践和司法解释，当上市公司与交易对方签订意向性协议或类似文件，该重大事件进入实质性筹划阶段，相关信息即已形成，通常被认定为内幕信息的形成时点。B项是内部决策程序，可能