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2026年企业合同审查管理制度

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第一条为规范集团及下属主体合同审查全流程管理，防范合同法律风险、商业风险、合规风险、ESG风险，保障集团资产安全与合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》及行业监管规定、集团2024-2026年数字化转型规划、ESG合规体系建设要求，制定本制度。

第二条本制度适用于集团总部、下属全资子公司、控股子公司、实际控制的关联主体（以下统称“各单位”）对外签订的所有民商事合同，劳动用工类合同、集团内部主体之间签订的非交易类协议另行适用专项制度，不纳入本制度调整范围。

第三条合同审查遵循四项基本原则：一是全链条覆盖原则，审查范围覆盖交易磋商、文本制定、签订履行、纠纷处置、归档留存全流程，不得仅局限于文本形式审查；二是合规优先原则，所有交易不得违反法律强制性规定、行业监管要求、集团内部制度及公开ESG承诺，合规风险未排除的交易不得推进；三是效率适配原则，标准化合同适用快速审查通道，重大复杂合同适用专项审查机制，兼顾风险防控与经营效率；四是权责对等原则，明确各环节主体责任，谁主办谁承担首要责任，谁审查谁承担对应把关责任。

第四条合同审查各主体职责划分如下：

（一）合同主办部门职责：1.负责核实交易背景真实性，对交易必要性、商业合理性承担首要责任，交易前必须