2026年证券从业资格考试《证券法律制度》预测试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券法律制度》预测试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是：

A.具有健全且运行良好的内部控制机制

B.注册资本最低限额为人民币1亿元

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.持续盈利能力良好，最近3年无重大违法违规记录

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当确保客户的信用风险评级不低于：

A.A级

B.B级

C.C级

D.D级

3.下列关于证券公司内部控制制度的表述，正确的是：

A.内部控制制度应当由公司总经理制定并实施

B.内部控制制度应当至少每年修订一次

C.内部控制制度应当仅涵盖财务风险控制

D.内部控制制度应当由外部审计机构监督实施

4.证券公司从事资产管理业务时，应当确保其资产管理计划的投资者人数符合：

A.不得低于200人

B.不得低于50人

C.不得超过200人

D.不得超过50人

5.证券公司为客户开立信用证券账户时，应当要求客户提供：

A.身份证明和收入证明

B.身份证明和资产证明

C.身份证明和信用记录

D.身份证明和职业证明

6.证券公司从事自营