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2026年证券业《证券业务》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司注册资本的表述，正确的是（）。

A.证券公司注册资本不得低于人民币5000万元

B.经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币1亿元

C.经营证券自营业务的，注册资本不得低于人民币2亿元

D.注册资本可以分期缴纳

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，以下哪项不属于其职责？（）

A.审查客户的信用状况

B.决定客户的融资融券额度

C.监督客户的资金使用情况

D.提供投资建议

3.下列关于证券交易场所的表述，错误的是（）。

A.上海证券交易所和深圳证券交易所是中国主要的证券交易场所

B.交易所在交易时间内提供连续交易和集合竞价两种交易方式

C.交易所可以自行决定调整交易时间

D.交易所对上市证券的发行和交易负有监管责任

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关规定？（）

A.向特定客户募集资金进行投资

B.为客户资产提供专户管理

C.承诺保本保息

D.依照有关法律、行政法规的规定，履行信息告知和风险揭示义务

5.下列关于证券投资咨询业务的表述，正确的是（）。

A.